7月26日，中国人民银行成都分行披露行政处罚信息，四川新网银行因4项违法行为，被罚款人民币630万元。
行政处罚信息显示，新网银行涉及的违法行为包括未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明客户进行交易等。
时任新网银行副行长刘波、B2C消费金融部总经理李秀梅、合规总监兼法务合规部总经理刘刚、存款理财部副总经理郭军因对上述相关违法违规行为负有责任，分别被罚9.5万元、8.5万元、4.5万元和1万元。
无独有偶，7月23日，中国人民银行营业管理部披露的一则行政处罚信息显示，中金支付有限公司（以下简称“中金支付”）因“未遵循客户识别原则”等多项违法行为，被没收违法所得331.53万元，罚款1195.06万元，罚没合计1526.59万元。
据悉，这是今年以来人民银行向第三方支付机构开出的首张千万元级别罚单。值得一提的是，在此之前，人民银行针对支付机构开出的巨额罚单多数涉及“客户身份识别”相关违规行为，违反了反洗钱的监管规定。
今年3月31日，人民银行会同银保监会、证监会起草发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（修订草案征求意见稿）》，意见稿中明确指出“金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户”。今年6月初，人民银行又发布了《中华人民共和国反洗钱法（修订草案公开征求意见稿）》，并将该法的修改工作列入全国人大常委会2021年度立法工作计划。
人民银行表示，“各种金融乱象是金融风险发生的重要诱因，只有抓住资金流向才能抓住金融乱象的根本，新时代的反洗钱工作需要围绕追踪资金向纵深发展，防控金融风险。”
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