上海银行松江支行开户行号(上海银行股份有限公司松江支行行号)

上海润欣科技股份有限公司

2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于 2015年 6月 24日以证监许可[2015]1361号文《关于核准上海润欣科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股(A股)3，000万股，发行价每股人民币 6.87元，募集资金总额人民币 206，100，000元，扣除承销保荐等发行费用后实际募集资金净额为人民币 170，300，000元。该项募集资金

于 2015年 12月 4日全部到位，已经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了

安永华明(2015)验字第 60462749_B01号《验资报告》验证确认。

截至 2015年 12月 31日，公司募集资金账户余额为 13，518，013.43元。

二、募集资金管理与存放情况

1、募集资金管理情况

为加强和规范募集资金的管理和使用，提高资金的使用效率，保障投资者的权益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的要求，结合公司实际情况，制订了《上海润欣科技股份有限公司募集资金管理制度》(简称“募集资金管理制度”)，对本公司募集资金的存储及使用情况的监督和管理等方面作出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。

2、募集资金专项账户存放及余额情况

根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储管理，并于 2015年 12月 7日与本公司保荐机构国信证券股份有限公司以及募集资金专户的开户银行共同签署了《募集资金三方监管协议》。

2015年 12月 7日，本公司与交通银行股份有限公司上海漕河泾支行和保荐机构国信证

券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司与兴业银行股份有限公司上海

漕河泾支行和保荐机构国信证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司与招商银行股份有限公司上海分行松江支行和保荐机构国信证券股份有限公司共同签署了

《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

截至 2015年 12月 31日止，募集资金专户存款情况列示如下(含利息收入)：

开户行 账号 性质余额

(人民币元)

兴业银行股份有限公司上海漕河泾支行 216330100100159823 活期存款 7.77

招商银行股份有限公司上海分行松江支行 021900303410503 活期存款 0.00

交通银行股份有限公司上海漕河泾支行 310066632018800006880

活期存款 518，005.66

理财产品 13，000，000.00

合 计 13，518，013.43

三、2015 年度募集资金使用情况

1、募集资金使用情况对照表

本年度募集资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”(详见本报告附件)。

2、募投项目先期投入及置换情况2015年 11月 11日，本公司 2015年第四次临时股东大会审议并通过了《关于调整募集资金用途的议案》，本公司本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于投资以下项目：

序号 项目名称项目总投资额

(万元)募集资金投资额

(万元)

1 工控 MCU与 ARM嵌入式系统研发项目 4，502.17 4，502.17

2 智能手机关键元件开发和推广项目 15，671.67 9，840.00

3 现有产品线规模扩充项目 7，000.00 2，687.83

合 计 27，173.84 17，030.002015 年 12 月 23 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用 156，820，800.00 元的募集资金置换预先已投入下列项目的自筹资金：

序号

项目名称 自筹资金预先投入

金额(万元)已置换金额

(万元)

1 工控 MCU与 ARM嵌入式系统研发项目 6，223.24 4，502.17

2 智能手机关键元件开发和推广项目 8，492.08 8，492.08

3 现有产品线规模扩充项目 4，394.35 2，687.83

合 计 19，109.67 15，682.08

2015年 12月公司已从募集资金专户将上述金额转出至公司非募集资金账户。

公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明会计师事务所(特殊普

通合伙)以安永华明(2015)专字第 60462749_B11号专项鉴证报告鉴证。该次募集资金置换金额已包括在本公司 2015年度投入募集资金项目的金额中。

3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况2015年 12月 23日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 1，347万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，进行现金管理的额度自董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。

截至 2015年 12月 31日公司使用部分闲置募集资金投资理财产品具体情况如下：

受托人名称 产品名称 产品类型委托理财金额

起始日 终止日测算年化收益率交通银行股份有限公司上海漕河泾支行

蕴通财富·日

增利 S款保本浮动收益型

1，300万元

2015年 12月

31日

90天以上 3.35%

4、超募资金使用情况本公司不存在超募集资金。

5、募集资金使用的其他情况

本期公司募集资金除使用于募投项目本身、募投项目先期投入及置换和利用 1，300万元闲置募集资金购买理财产品外，不存在用于其他情况的情形。

四、变更募投项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2015年 12月 31日，本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用信息，公司不存在违规情况。

上海润欣科技股份有限公司董事会

2016年 4月 13日

附件：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额 20，610.00(注 1) 本年度投入募集资金总额 15，682.08

变更用途的募集资金总额 不适用

已累计投入募集资金总额 15，682.08

变更用途的募集资金总额比例 不适用承诺投资项目是否已变更项

目(含部分变

更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额本年度投入金额

(注 3)截至期末累计投入

金额(2)截至期末投入进度

(%)(3)＝

(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化

工控MCU与ARM嵌入式系统研发项目

否 4，502.17 4，502.17 4，502.17 4，502.17 100.00 不适用 963.70 是 否智能手机关键元件开发和推广项目

否 15，671.67 9，840.00 8，492.08 8，492.08 86.30 不适用 1，459.43 否 否现有产品线规模扩充项目

否 7，000.00 2，687.83 2，687.83 2，687.83 100.00 不适用 不适用 不适用 否

合计 ——

27，173.84

(注 2)

17，030.00 15，682.08 15，682.08 —— —— —— —— ——未达到计划进度或预计收益的情况和原因

(分具体项目)

1、 智能手机关键元件开发和推广项目未达预计效益，主要系国内经济下行压力；

2、 公司对募投项目的投入时间有所调整，影响了原募投项目的收入增长预期；

3、 在募集资金到位前是通过上市公司自有资金进行投入，投入规模小于预期，影响了募投项目收入的增长。

项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《上海润欣科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告》。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用

项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用募集资金其他使用情况公司于2015年12月23日召开的第二届董事会第六次会议，审议通过了《上海润欣科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司自董事会审议通过之日起一年之内，使用最高额度不超过人民币1，347万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在前述董事会授权下，本公司购买了交通银行股份有限公司发行的“蕴通财富.日增利S款”集合理财产品，金额为人民币13，000，000.00元。

金净额为人民币 17，030.00万元。