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浙江东亚药业股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要

（上接C19版）

（2）股权转让

根据公司与三门邦亚及其他相关方于2018年12月签订的《三门三联置业有限公司股权转让协议书》，约定发行人将其持有的三联置业12.50%的股权（对应出资额12.50万元）作价13.00万元转让予三门邦亚。根据台州中兴和资产评估有限公司于2018年12月29日出具的中兴和评【2018】470号《三门三联置业有限公司拟股权转让涉及的股东全部权益价值评估项目资产评估报告》，于评估基准日2018年12月28日，三联置业的全部股东权益的评估价值为1,003,085.12元；基于前述评估结果，经交易各方友好协商，公司将其持有的三联置业12.50%的股权作价13.00万元转让予三门邦亚具有公允性，且三门邦亚已于2019年1月完成全部股权转让款支付事宜。

七、董事、监事、高级管理人员

（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况

1、董事会成员

公司董事会目前由7名董事组成，其中包括3名独立董事。公司董事由股东大会选举或更换，任期三年，任期届满可以连选连任，其中，独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。

各董事的简历如下：

池正明，男，1957年9月出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，大专学历，高级经济师、工程师。2010年荣获浙江省科技成果转化奖二等奖。兼任浙江省高级经济师协会副会长、中国药科大学指导教师、台州市黄岩区慈善总会常务理事等社会职务。曾任职于浙江省黄岩市化学工业有限公司、浙江黄岩第一化工厂、上海澄江化工有限公司、浙江黄岩丰润塑料厂、上海欧互医药科技有限公司等公司。1995年6月至2015年6月，任浙江东亚医药化工有限公司董事长兼总经理；2000年10月至2004年5月，任上海普康药业有限公司董事长；2002年10月至2007年7月，任浙江省三门东亚药业有限公司法定代表人；2004年5月年至2018年7月，任上海普康药业有限公司副董事长；2005年7月至今，任浙江金明药业有限公司副董事长；2005年10月至2015年7月，任黄岩丰润塑料厂负责人、法定代表人；2006年6月至2015年12月，任浙江东亚医化进出口有限公司执行董事兼总经理；2018年12月21日至今，任三门邦亚工艺品有限公司执行董事。2004年8月至今，任浙江东邦药业有限公司董事长兼经理；2006年1月至今，任上海右手医药科技开发有限公司执行董事；1998年2月至今，任公司董事长兼总经理。

池骋，男，1984年12月出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，本科学历。2002年10月至2007年7月，任浙江省三门东亚药业有限公司监事；2004年10月至2006年12月，任台州市黄岩欧利医药化工进出口有限公司执行董事；2005年1月至2006年3月，任台州市泰明进出口有限公司监事；2006年1月至2008年9月，任浙江右手工贸有限公司监事；2006年6月至2007年12月，任浙江东亚医化进出口有限公司监事；2006年8月至2008年12月，任浙江东亚药业有限公司总经理助理；2007年4月至2014年1月，任上海开来医药化工有限公司监事；2008年12月至2015年8月，任浙江东亚药业有限公司副经理；2011年9月至今，任浙江厚百塑业有限公司监事。2004年8月至今，任浙江东邦药业有限公司董事；2011年12月至2019年3月，任江西善渊药业有限公司执行董事；2015年9月至今，任公司董事兼副经理。

夏道敏，男，1963年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级经济师。兼任台州市政协委员、三门县政协常委等社会职务。曾获三门县优秀企业家、三门县杰出企业家、台州市企业创新管理模范明星等荣誉称号。曾任职于黄岩澄江供销社、黄岩供销社。1999年加入公司，先后担任常务副总裁、副总裁、董事、副经理等职务。2000年12月至2004年5月，兼任上海普康药业有限公司董事；2007年12月至今，任浙江东邦药业有限公司董事；2010年3月至今，任浙江三门银座村镇银行股份有限公司监事；2013年6月至2018年12月，任三门三联置业有限公司执行董事、经理；2013年7月至2019年5月，任三门欣创工贸有限公司执行董事、经理；2014年5月至2016年9月，任三门万拓精密机械有限公司执行董事、经理；2014年8月至2016年3月，任三门东芙贸易有限公司执行董事；2016年10月至2017年10月，任三门微企投资管理有限公司监事。2015年9月至今，任东亚药业董事、副经理。

钱江犁，男，1968年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任职黄岩工业技工学校、台州市黄岩金桥税务师事务所。2014年7月至今，任台州市黄岩金桥税务师事务所有限公司执行董事、经理。2013年至今，兼任台州市黄岩国地税纳税人学校特聘讲师；2015年9月至今，兼任台州科技职业技术学院客座导师；2018年12月至今，兼任台州市黄岩区纳税人税收权益维护协会副秘书长；2019年8月至今，任台州金驰财务咨询有限公司监事。2017年1月至今，任东亚药业董事。

胡永洲，男，1950年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教授、博士生导师。兼任浙江省药学会监事长、《中国药物化学杂志》编委等社会职务。1977年9月至1999年6月，历任浙江医科大学药学系助教、讲师、系副主任、系主任、药学院院长；1999年12月至2017年12月，任浙江大学药学院教授、博士生导师；2002年6月至2009年7月，任浙江大学药学院副院长；2003年5月至2005年6月，任浙江大学药学院党委书记；2008年5月至2018年3月，任浙江大学创新药物研究中心主任；2018年1月至今，退休返聘，任浙江大学药学院教师。2014年6月至今，任杭州先导医药科技有限责任公司董事；2009年11月至2019年12月，任诚达药业股份有限公司独立董事。2019年4月至今，任杭州维坦医药科技有限公司执行董事；2019年7月至今，任杭州百诚医药科技股份有限公司独立董事。2015年9月至今任东亚药业独立董事。

熊伟，男，1963年3月出生，中国国籍，拥有日本永久居留权，博士学历，教授、博士生导师。兼任中国质量协会理事、亚洲质量功能展开协会副会长、中国质量奖评审委员会委员等社会职务。曾任江苏科技大学教师、日本MITSUBA株式会社主任工程师、日本SHINANOKENSHI株式会社研究员，永艺家具股份有限公司独立董事。2003年12月至今，任浙江大学教授、质量管理研究中心主任。2008年9月至今，任杭州科友企业管理咨询有限公司监事；2010年10月至今，任杭州哲捷优企业管理咨询有限公司监事；2015年8月至今，任杭州浙达企业管理咨询有限公司监事；2018年6月至今，任浙江嘉益保温科技股份有限公司独立董事。2015年9月至今，任东亚药业独立董事。

舒敏，男，1962年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，副教授。曾任职江西财经学院、浙江财经学院、普洛药业股份有限公司独立董事、英洛华科技股份有限公司独立董事、美盛文化创意股份有限公司独立董事。2010年7月至今，任浙江财经大学东方学院教师、会计学副教授；2004年10月至2019年10月，任山西建桥能源有限公司监事；2000年06月至今，任上海东华大学科技园发展有限公司监事；2014年1月至今，任浙江富春江环保热电股份有限公司独立董事；2014年7月至2020年6月，任浙江鼎力机械股份有限公司独立董事；2015年2月至今，任浙江美力科技股份有限公司独立董事。2015年9月至今，任东亚药业独立董事。

2、监事会成员

公司监事会目前由3名监事组成，其中包括股东代表监事2名和职工代表监事1名。公司非由职工代表担任的监事由股东大会选举或更换，任期三年，任期届满可以连选连任，其中，职工代表监事由职工大会民主选举产生。

各监事的简介如下：

徐菁，女，1985年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年8月至2008年9月，任职于碧桂园集团；2008年9月至2010年4月，任职于椒江大酒店。2010年5月至今，任浙江东邦药业有限公司人事行政专员；2015年9月至今，任东亚药业监事会主席。

李日生，男，1975年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级工程师，曾获台州市重点创新团队、台州市科学技术进步奖二等奖、台州市科学技术进步奖三等奖等荣誉。2006年7月至2011年1月，历任浙江东亚药业有限公司技术部项目负责人、技术部经理。2011年1月至今，任浙江东邦药业有限公司技术部经理；2015年9月至今，任东亚药业监事。

刘文斌，男，1970年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1990年9月至1992年11月，历任汉中市罐头食品厂、陕西富有天然食品有限公司设备主任；1992年12月至1993年9月，任陕西益康食品有限公司设备主任；1993年10月至1996年7月，历任陕西省南郑县印刷厂、陕西省南印纸业制品厂（筹）科长；1996年8月至1997年11月，任职于汉中三文纸品厂；1997年12月至2000年1月，任汉中宏华包装印刷有限责任公司业务经理等；2000年1月至2002年10月，自由职业。2002年11月加入公司，现任公司工程部副经理；2015年9月至今，任东亚药业监事。

3、高级管理人员

根据《公司章程》，公司高级管理人员包括总经理、副经理、财务负责人、董事会秘书。

各高级管理人员的简介如下：

池正明，现任东亚药业董事长、总经理。简历详见本节“1、董事会成员”。

池骋，现任东亚药业董事、副经理。简历详见本节“1、董事会成员”。

夏道敏，现任东亚药业董事、副经理。简历详见本节“1、董事会成员”。

陈灵芝，女，1976年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，工程师。1996年4月至2007年12月，任浙江东亚医药化工有限公司财务负责人；2001年10月至2003年1月，任浙江东亚药业有限公司财务负责人；2003年1月至2008年5月，任浙江东邦药业有限公司财务负责人；2008年5月至2015年10月任东亚药业审计部负责人。2015年9月至2019年1月，任公司董事会秘书；2015年10月至今，任公司副经理。

王小敏，女，1971年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，经济师。1990年至2000年，曾先后就职于三门县珠岙镇人民政府、三门县就业管理处、台州市运输总公司、台州市二轻局下属企业等。2001年3月至2008年2月，历任公司财务经理、工厂经理；2008年3月至今，任公司财务负责人；2011年12月至今，任江西善渊监事。

徐志坚，男，1982年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年9月至2007年1月，任无锡太湖会计师事务所审计员；2007年3月至2007年10月，任无锡凯龙汽车制造有限公司成本会计；2007年10月至2013年10月，任江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计师；2013年10月至2018年11月，任东兴证券股份有限公司员工；2018年11月至2019年1月，任上海联泰科技股份有限公司证券事务代表。2019年1月至今，任浙江东亚药业股份有限公司董事会秘书。

（二）董事、监事、高级管理人员持股、薪酬和兼职情况

1、公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有发行人股份情况

（1）截至本招股意向书摘要签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接持有公司股份情况如下：

2、公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属间接持有公司股份情况如下：

公司董事、监事、高级管理人员持有瑞康投资股权，瑞康投资持有公司股权，进而公司董事、监事、高级管理人员通过瑞康投资间接持有公司股份。

董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有瑞康投资股权情况如下：

瑞康投资持有公司股权250.00万股，持股比例为2.9343%。

除上述情形外，公司其他董事、监事、高级管理人员及其关系密切家庭成员未以任何方式直接或间接持有公司股份。

截至本招股意向书签署之日，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有的本公司股份不存在股份质押或冻结的情况。

2、董事、监事、高级管理人员最近一年从发行人处领取薪酬情况

公司董事、监事、高级管理人员2019年度从公司及控股子公司领取薪酬情况如下：

公司董事、监事、高级管理人员2020年1-6月从公司及控股子公司领取薪酬情况如下：

公司任职领薪的上述董事、监事、高级管理人员按国家有关规定享受保险保障。除此之外，上述人员未在公司享受其他待遇和退休金计划。

3、董事、监事、高级管理人员在其他企业任职情况

除发行人及其子公司外，发行人董事、监事、高级管理人员在其他企业任职及任职企业与发行人的关联关系情况如下：

除上述情况外，发行人其他董事、监事、高级管理人员未在其他企业兼职。

八、控股股东及其实际控制人简要情况

池正明直接持有公司股份4,711.6769万股，占公司55.30%的股份；池骋直接持有公司股份778.6875万股，占公司9.14%的股份，同时持有公司股东瑞康投资33.53%的份额，并担任其执行事务合伙人，直接和间接合计控制12.07%的表决权份额。本公司的控股股东为池正明；本公司的实际控制人为池正明和池骋父子。池正明先生和池骋先生的基本情况如下：

池正明，男，1957年9月出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，身份证号码为33260319570910****。现任东亚药业董事长兼总经理。

池骋，男，1984年12月出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，身份证号码为33100319841231****。现任东亚药业董事兼副经理。

九、财务会计信息及管理层讨论与分析

（一）发行人报告期内财务报表

1、合并资产负债表

单位：万元

2、合并利润表

单位：万元

3、合并现金流量表

单位：万元

4、非经常性损益明细表

单位：万元

5、主要财务指标

报告期内，公司主要财务指标如下：

（二）对公司财务状况、盈利能力的分析

本公司管理层对公司报告期内的经营成果和财务状况进行了认真细致的分析后认为：公司资产质量良好、资产负债结构及股权结构合理、财务健康稳定、现金流量正常、具有良好的偿债能力；公司报告期内保持了良好的盈利能力，收入持续增加；公司具有良好的市场发展前景和持续的增长潜力。

1、资产构成及其变化分析

报告期各期末，公司的资产构成及其变化情况如下：

单位：万元

2017年末、2018年末、2019年末和2020年6月末，公司资产总额分别为116,576.03万元、109,377.55万元、110,659.53万元和120,768.77万元。其中，2018年末公司资产总额较2017年末减少金额为7,198.48万元，减少比例为6.17%；2019年末公司资产总额较2018年末增加1,281.97万元，增长比例为1.17%；2020年6月末公司资产总额较2019年末增加10,109.25万元，增长比例为9.14%。

2018年末公司资产总额较上年末减少7,198.48万元，减少比例为6.17%，其中偿还银行借款导致货币资金余额下降、受备货增加导致存货增加是引起资产总额变动的主要因素。

2019年末公司资产总额较2018年末增加1,281.97万元，增长比例为1.17%，资产总额较2018年末相对平稳。

2020年6月末公司资产总额较2019年末增加10,109.25万元，增长比例为9.14%，主要是受疫情影响，2020年上半年销售主要集中在二季度，占比达到7成以上，导致期末应收账款、应收账款融资的规模上升较多。

2017年末、2018年末、2019年末和2020年6月末，公司流动资产占资产总额比例分别为50.52%、48.76%、47.91%和51.94%，这一资产结构与化学原料药及医药中间体行业的生产经营特点以及公司的规模相适应。

公司管理层认为：公司资产质量优良、结构合理，使用情况良好，公司已按照《企业会计准则》的规定制定了合理、稳健的资产减值准备计提政策，并按照资产的实际状况，足额地计提了资产减值准备，未来不存在因资产减值准备提取不足而影响公司持续经营能力的风险。

报告期内，公司努力提升资产管理能力，应收账款周转率、存货周转率和总资产周转率总体稳定，公司资产质量优良，运营效率较高，为公司长期持续发展奠定了良好的基础。未来公司将在应收账款管理、存货的精确控制等方面进行认真研究并制定改进措施，进一步提升应收账款、存货的管理水平，加快公司的资产周转效率。

2、盈利能力分析

公司的主要产品包括β-内酰胺类抗菌药、抗胆碱和合成解痉药、喹诺酮类抗菌药、皮服用抗真菌药和其他类等产品，报告期内，公司主营业务未发生变化。

报告期内，公司具体营业收入构成如下：

单位：万元

2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月，公司分别实现主营业务收入72,047.05万元、84,794.39万元、98,365.31万元和50,601.27万元，占营业收入比例分别为98.84%、98.96%、99.55%和99.85%，其中公司主要产品来自β-内酰胺类抗菌药、抗胆碱和合成解痉药、喹诺酮类抗菌药和皮肤用抗真菌药等四大类产品。报告期内，公司不断加强上述主要产品的销售工作，扩大销售规模，公司的持续盈利能力得到进一步提升。

行业的快速发展、强大的研发能力和产能提升是公司主营业务收入快速增长的重要推动力。具体分析如下：

（1）仿制药行业快速发展，为公司主营业务增长奠定了市场基础

仿制药行业的快速增长将增加相关原料药和医药中间体的市场需求，并对原料药企业的研发、创新能力提出更高的要求。凭借公司强大的研发实力，仿制药行业快速发展为报告期内公司主营业务的增长提供了广阔的市场空间。

（2）公司具备强大的研发能力，研发的产品市场前景广阔，研发速度快且产品具备成本优势，是公司成长的内在动因

受全球仿制药市场快速发展的推动，在仿制药价格竞争激烈的背景下，出于成本控制的考虑，仿制药的原料药有向具有成本优势的发展中国家进行产业转移的趋势，中国和印度依靠成本优势迅速成长为主要原料药生产和出口国家。依靠强大的研发能力，公司迅速在原料药及中间体市场脱颖而出。

（3）随着公司不断投资建设、更新厂房及生产线，公司产能相应提高，为公司业绩增长提供生产支持

伴随全球仿制药市场快速发展，且将继续保持快速增长的趋势，为了更好地满足市场需求，同时结合公司发展规划与研发实力，公司通过投资新建、更新厂房及生产线、优化生产工艺流程等方式使得产能不断增加，公司产品产销量持续增加，为业绩增长提供强有力的支持。

（4）加快国际认证，扩宽国际市场

（5）公司积累了大量优质客户，客户群体持续扩大，构成主营业务收入增长的重要保障

公司自成立以来一直把产品质量作为企业生存发展的基石，凭借高质量的品质保障，公司积累了一批稳定的知名药企，例如海南新合赛制药有限公司、重庆药友制药有限责任公司、灿盛制药（淄博）有限公司（原名：中化帝斯曼制药（淄博）有限公司）、浙江昂利康制药股份有限公司等，构成主营业务收入增长的重要保障。

（下转C21版）