又有券商因资管业务出问题被罚。
8只私募资管计划投资超上限
3月27日，中信建投披露了公司2019年年报。年报显示，中信建投证券实现营收136.93 亿元，同比增长25.54％；实现归属于本公司股东的净利润为55.02 亿元，同比增长 78.19％。
展望后市，中信建投在年报中表示，2020年将继续严格落实资管新规要求，大力发展主动管理业务。通过提升投资管理能力、丰富资产管理产品类型、积极拓展银行代销渠道等方法推动业务转型。同时，公司将继续加强产品风控合规管理、运营管理，保障资产管理业务的稳健运行。
公告显示，上述情况反映出东海证券未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，江苏证监局拟对东海证券采取暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管措施（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外）。
实际上，早在今年2月，针对东海证券资管业务出现的上述问题，江苏证监局已经出具行政监管措施函，决定对东海证券时任负责人赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华等三人采取监管谈话措施。如今处罚更进一步，公司的新增业务也因违规受到直接影响。
本文源自中国基金报
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