海南私募基金管理人牌照(券商私募基金管理牌照)

私募备基金管理案“团队配置”篇

1、员工数量根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人数不应低于5人。
我们实务操作中，建议人员券商在6~7个。建议至少5人持证，不宜有过多兼职。

2、高管人员

（1）高管岗配备-法定代表人胜任能力私募要求

法牌照定代表人为公司高管，在主体注册私募前应提前对法定代表人牌照的胜任能力做出评估，以免后续变更风险。

具私募基金有基金从业资格；

年纪与行业平均水平一致，不管理人建议90后（资历优越除外）；

具有几年以上高级管理经验或中高层工作经历；

法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；（海南证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明海南材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析管理人等）

一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判断）
（2）高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求

合规风控负责人为公司高管，在登记启券商动前，应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求：

有3年以上合规基金管理风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；

能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

3、基金经理的胜任能力要求

基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：（1）具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；（2）近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料；