申请私募基金管理人登记备案主要涉及到两个部门,即当地的市场监督管理局(工私募基金商部门管理人)和中国证券投资基金业协会。具体流程如下:
1、工商设立
主牌照要是新设或是变更存量企业登记,这里会涉及私募基金管理人组织形式、名称、股权架构和经营范围等。根据规定,申请机构的企业名称中须含有与私募基金管理人业务属性密切相关字样,如基金管理、投资管理等。申请机构的经营范围中含有管理人“基金管理私募基金”、“投资管理”、“资产管理”、“股权申请投资”等与私募基金投资基金管理人业务投资基金属性密切相关字样。
2、中国证券投资基金业协会登记
(1) 系统信息的填报(从业人员管理系统和资产管理业务综合报送平台)
(2) 私募基金管理私募人登记法律意见书的上传
私募基金管理人登记法律意见书尽职调查重点材料
1、申请机构、子公司及关联公司全套工商内档;
2、审计报告(如有)、财务报表;
3、营业执照复申请印件;
4、注册资本的实缴凭证或私募验资报告;
5、股东、高管身份证牌照复要求印件及履历;
6、员工花名册、劳动合同、社保缴纳凭证;
7、注册地址、办公地址的租赁合同及房产证复印件;
8、高管基金从业资格要求证明;
9、公司近期之处情况及未来六个月支出预算;
10、重大业务合同。
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