罚单显示，李旦离开泰然九路营业部后于一家私募基金任职期间，利用非公开信息用他人账户进行趋同交易股票，在16个月时间里，趋同交易2.48亿元，不过他并未从中获利，反而倒亏90万元。此外，他还存在私下接受客户委托买卖证券的行为。
根据处罚决定书，2016年1月至2017年10月，李旦系北京佑瑞持从业人员。虽然未签订劳动合同，但双方建立了实际劳动关系。
证监会认为，李旦的上述行为构成利用未公开信息交易股票的行为，对李旦责令改正，并处以20万元罚款。
而“老鼠仓”发生的时间段，即2016年1月至2017年10月，是李旦在中信证券任职后期，他与北京佑瑞持虽未签约，但建立了实际劳动关系。
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