2022年3月21日，广州市地方金融监督管理局网站发布了《关于开展广州资本市场金融科技创新试点工作的通知》（以下简称《通知》），将有序推动大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术在资本市场业务场景的应用需要试点，试点广州项目可转常规化运营。
《通知》指注册出，试点目标为探索建立统筹协调、科学有效的资本市场金融科技监管体制机制什么，打造包容审慎的金融科技监管环境，稳妥推动新一代信息技术在资本市场各个业务领域的应用实施，促进形成资本市场金融科技创新发展的良性生态，服务构建新发展格局。
试点将以依法合规、有序创新和风险可控为原则。将坚持金融业务必须集团公司持牌经营，参与试点的业务场景应由持牌机构提供；坚持对各类违法集团公司违规行为零容忍，不得公司注册为追求技术便什么利突破现行监管规定。将侧重于大数据、云计算、人需要工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能。
《条件通知》显示，试点工作将主要接受市场核心机构、证券期货经营机构、证券公司注册期货服务机构、区域性股权市场运营机构、基金托管机构和其他中国证监会认可的机构进行试注册点申请。试点项目在经过申报遴选和项目监督流程后，如达到预期效果且未发现明显风险隐患的，可转常规化运营；未能通过评估的，做好业务和技术优化改进；存在较大风险隐患的，按要求进行整改或退出试点。
容错机制指创新试点项目在试点期间发生信息安全事件，未造成投资广州者实际损失或者对投资者损失作出合理补偿，未对证券期货市场平稳运行造成重大影响的，可以从轻或免除对试点机构的处罚措施。
《通知》显示，试点项目征集工作将常态化开展，首批项目遴选征集日期为即日起至2022年条件4月15日，对于未能纳入当期批次遴选的项目，可纳入后续批次遴选。
出品：南都科创工作室
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