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网上北京证监局决定书显示，新时代证券在开展资产管理业下载务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。
今年以来，新时代证券已经连收两张罚单。在今北京年2月份，由于在受托管理公司债期间，对发行人募集资金使用存在监督不到位企业、对发行人章程信查询息披露督导不到位的情况，江苏证监局决定对新时北京网上代证查询券采取怎么出具警示函的监管措施。
监制：柯成韵
